В основном чтении принято освобождение инсайдеров от ответственности по соглашению с Центробанком
Госдума приняла во втором чтении два законопроекта, которые вводят новый правовой институт — соглашения с Банком России как основания для освобождения от административной ответственности по составам правонарушений, связанным с неправомерным использованием инсайдерской информации и манипулированием рынком.
Заключение соглашения позволяет государству существенно повысить эффективность политики по защите публичных интересов в сфере регулирования финансового рынка. Поскольку соглашения предусматривают возврат полученной прибыли, а также уплату дополнительных сумм, раскрытие фактов заключения таких соглашений имеет значительное профилактическое влияние на участников рынка. Заключая соглашения, регуляторы финансового рынка существенно экономят трудовые и временные ресурсы, так как административные расследования правонарушений в сфере противодействия манипулированию или использованию инсайдерской информации носят длительный и трудоемкий характер.
Один из законопроектов вносит поправки в законы «О Центральном банке» и «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты».
Документ закрепляет основные вопросы заключения и исполнения соглашения с Центральным банком и его полномочий.
Так как полное исполнение соглашения со стороны участника рынка, как правило, ведет к прекращению административного разбирательства, это не позволяет считать участника рынка привлекавшимся к административной ответственности и исполнив соглашение участники рынка сглаживают негативный эффект факта начала административного расследования для собственной репутации как с позиции клиентов, кредиторов и партнеров, так и с позиции менеджмента и акционеров.
В России противоправное использование инсайдерской информации и манипулирование рынком может классифицироваться как административное правонарушение, так и уголовное преступление.
В настоящее время КоАП не содержит такого основания освобождения от административной ответственности как возможность заключения и исполнения специального соглашения с государственными органами.
Законопроект устанавливает, что лицо, в отношении которого ведется административное производство освобождается от административной ответственности в случае исполнения заключенного с Банком России соглашения. Указанное соглашение может быть заключено с момента возбуждения дела об административном правонарушении и до момента вынесения постановления по результатам рассмотрения дела об административном правонарушении. Для заключения указанного соглашения признание вины лицом, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, не требуется.
Соглашение может быть заключено по ходатайству лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, до момента вынесения постановления по делу. Лицо, заключающее соглашение, будет обязано уплатить в федеральный бюджет сумму, определенную в соглашении с ЦБ, но не менее суммы излишнего дохода или суммы убытков, которые такое лицо получило (избежало) в результате операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой либо товарами.
До заключения соглашения Банку России необходимо предоставить исчерпывающую информацию об операциях с финансовыми инструментами, иностранной валютой или товарами, на основании которых было возбуждено дело об административном правонарушении. Лицо, заключившее такое соглашение, обязано принять меры по устранению последствий своей деятельности, послуживших основанием для возбуждения производства по соответствующему делу об административном правонарушении, а также меры по предупреждению и предотвращение аналогичных действий в дальнейшем.
Второй законопроект вносит поправки в Кодекс об административных правонарушениях. Предлагается освободить от ответственности за правонарушения по соответствующим составам при условии заключении соглашения с ЦБ РФ.
Соглашение может быть заключено с Банком России до дня вынесения постановления по соответствующему делу. Освобождение от административной ответственности будет наступать в случае исполнения соглашения, которое вступает в силу со дня принятия комитетом финансового надзора Банка России решения о его заключении.
При назначении административного наказания за неправомерное использование инсайдерской информации или за манипулирование рынком будут учитывать такие обстоятельства как неисполнение соглашения лицом, в отношении которого ведется соответствующее производство по делу об административном правонарушении, совершение административного правонарушения лицом, с которым ранее было заключено соглашение, и со дня исполнения которого прошло менее одного года.
