Брокеров могут обязать распределять клиентов по категориям перед совершением сделки

В Думе предложили обязать брокеров распределять частных инвесторов по категориям перед совершением сделок. Соответствующий законопроект внесет в нижнюю палату парламента глава Комитета по финансовому рынку Анатолий Аксаков. Об этом сообщает ТАСС.

Речь идет о сделках, направленных на приобретение ценных бумаг или заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.

Согласно документу, физические лица будут определяться в одну из следующих категорий: особо защищаемый неквалифицированный инвестор, простой неквалифицированный инвестор, простой квалифицированный или профессиональный инвестор. При проведении категоризации брокер будет обязан провести проверку достоверности сведений, предоставленных клиентом.

В случае неправомерного признания клиента квалифицированным инвестором и совершения брокером сделок с производными финансовыми инструментами брокер будет обязан приобрести за свой счет ценные бумаги по требованию клиента и возместить все расходы.

При этом брокер имеет право совершать сделки по покупке ценных бумаг и производных финансовых инструментов по поручению клиента — особо защищаемого неквалифицированного инвестора либо являющегося простым неквалифицированным инвестором — только на сумму, не превышающую 5 тысяч рублей в год, и только в случае, если инструменты не предназначены для квалифицированных инвесторов.

Фото: Максим Стулов/ТАСС/Ведомости

Смотрите также